制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。以上内容属于()的主要管理措施。
反洗钱合规性风险管理措施最重要的包含：①建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源；②制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存；③从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转；④严格遵守资金清算制度，对现金支付来控制和监控；⑤建立合乎行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。
制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育
协助相关培训和教育部门对员工做合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门
组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导
Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等
合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，能够更好的降低基金公司声誉风险
大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程
（ ）原则是指合规人员应当正确地处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。
英联邦社区护理中最重要的服务形式是A社区护理组织B家庭护理组织C老年人社区护理组织D健康访视组织
为老年人提供有效护理的前提和保证是A提高自身业务能力B熟悉老年人的健康需求C定期进行健康检查D及时有效地发现老年人患病的早期征象和危险信号
社区传染病二级预防主要是A处理好医疗废弃物，如注射器针头B隔离传染病患者C传染病疫情报告管理D抢救危急重症患者
社区护理最突出的特点是A随医学模式转变而出现的新领域B专业性极强C需运用管理学D面向社区和家庭
慢性病自我管理的任务不包括A医疗行为管理B增强自我管理的知识和技能C角色管理D情绪管理
基金半年度报告在上半年结束之日起（ ）日内，编制完成基金半年度报告。A15B30C60D90
基金资产净值是通过（ ）形式对外公告的。A季度报告B半年度报告C基金净值公告D基金上市交易公告书
为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占挪用等，证券投资基金的资产一般都要由（ ）来保管。A基金发行人B基金管理人C基金持有人D基金托管人
证券投资基金在美国被称为（ ）。A共同基金B单位投资基金C集合投资基金D证券投资信托基金
下列不属于道德与法律的区别的是（ ）。A表现形式不同B内容结构不同C调整手段不同D调整对象不同
下列不属于道德特征的是（ ）。A道德具有差异性B道德具有继承性C道德具有约束性D道德具有抽象性
基金销售市场细分的原则中，（ ）是指完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务的原则，即该细分市场是易于开发、便于进入的。A可测原则B易入原则C识别原则D成长原则
我国相关法律规定，办理基金开户要求的个人投资商年龄为（ ）周岁，具有完全民事行为能力人。A16～60B16～70C18～60D18～70
债券基金的波动性通常要（ ）股票基金，因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。A大于B等于C小于D不确定
避险策略基金将大部分资金投资于（ ）。A股票B货币市场工具C衍生金融工具D与基金到期日一致的债券
以下关于避险策略基金的描述，错误的是（ ）。A投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获取潜在的回报B保证投资者投资到期时至少能轻松的获得投资本金或者一定回报C在任意时点保证投资者本金安全D采用投资组合保险策略
假定甲想另外投资一只收益稳定、价值被低估、安全性较高的股票基金，下列甲可以投资的股票基金是（ ）。A成长型股票基金B稳定型股票基金C平衡性型股票基金D价值型股票基金
下列关于基金从业人员关于内幕交易的行为规范说法错误的是（ ）。A自己不可利用内幕信息牟取不正当利益，但可以促使他人利用内幕信息牟取不正当利益B不可以从事或协同别人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动C不得泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息D不得暗示别人从事内幕交易活动
利润原则是指（ ）。A销售机构进行市场细分后，必须有足够的业务量，以保证销售机构在扣除经营成本和营销费用后，在现在或未来能轻松的获得一定的利润B销售机构进行市场细分后，必须有足够的业务量，以保证销售机构在扣除经营成本和营销费用后，立即能轻松的获得一定的利润C销售机构进行市场细分后，必须有足够的业务量，以保证销售机构在扣除经营成本和营销费用后，在过去能轻松的获得一定的利润D销售机构进行市场细分后 ，必须有足够的业务量 ，以保证销售机构获得利润
开放式基金在基金份额认购上的收费模式为（ ）。A网上发售模式B网下发售模式C前端和后端收费模式D中端收费模式
基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当没办法避免时，应当（ ）。 A确保投资者的利益优先 B确保个人的利益优先 C确保所在机构的利益优先 D回避
基金投资跟踪与评价的核心是（ ）。A回访投资者，解答投资者的疑问B重点关注基金销售业务中异常交易行为C对基金销售业务以及人际关系的维护D建立应急处理解决措施的管理制度
（ ）对有效的风险管理承担最终责任。A股东会B董事会C监事会D基金管理人
在证券市场交易中，信息不对称是市场存在的基础，这一基础也决定了信托关系可能带来道德风险，随之产生的信托成本问题将阻碍信托关系的良好运行，下面做法不能解决以上问题的是（ ）。A加强基金管理人的内部控制机制建设B基金管理人建立有效的内部控制机制保障双方的利益C制定完善的内部稽核监控制度、风险控制制度D定期与基金份额持有人进行信息沟通
信息披露义务人应当在重大事件发生之日起（ ）内编制并披露临时报告书。A1日B2日C3日D5日
